UBCKNN xử phạt CTX Holdings do không công bố báo cáo tài chính
Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Đáng chú ý, CTX Holdings do không công bố báo cáo tài chính cũng bị "bêu" tên.
 |
| Ảnh minh hoạ |
Theo thông tin từ Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cho biết: Ngày 03/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 289/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam (CTX Holdings, HOSE: CTX) địa chỉ: Nhà HH2, đường Dương Đình Nghệ, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Tổng công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam không công bố Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán).
Cùng đó, các cá nhân tổ chức có hành vi giao dịch "chui", vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán cũng bị bêu tên.
Cụ thể: Công ty Cổ phần Tập đoàn MBG (MBG Group, HOSE: MBG) bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Thông báo ngày 10/3/2020 về doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019, Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu 2019, Giải trình Báo cáo tài chính quý II/2021.
Ông Lê Hoài An bị phạt tiền 30 triệu đồng do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Ông Lê Hoài An là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty Cổ phần Khang Minh Group (HOSE: GKM) đăng ký bán 549.700 cổ phiếu GKM từ ngày 9/2/2021 đến ngày 8/3/2021. Tuy nhiên, từ ngày 9/2/2021 đến ngày 1/3/2021 ông Lê Hoài An đã bán 589.700 cổ phiếu GKM (vượt khối lượng cổ phiếu đăng ký bán là 40.000 cổ phiếu GKM, tương đương 400 triệu đồng).
Ông Nguyễn Hữu Hiếu bị phạt tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 23/12/2020, ông Nguyễn Hữu Hiếu - thành viên HĐQT Công ty Cổ phần COKYVINA (HOSE: CKV) đăng ký giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, ông Hiếu được giao dịch từ ngày 29/12/2020 đến ngày 15/1/2021. Tuy nhiên, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV vào ngày 25/12/2020.
Bà Nguyễn Thùy Dung bị phạt tiền 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thùy Dung là người có liên quan với ông Nguyễn Thanh Phương - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển Tp.Hồ Chí Minh (HOSE: HDB) đã mua và bán 12.500 cổ phiếu HDB từ ngày 26/3/2018 đến ngày 11/4/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch
